证券研究报告业务监管-的相关资讯
零壹财经 ·
2021年9月15日
[9月15日讯,证监会日前回复人民网网友“关于加强证券公司研究报告管理的建议”的留言时表示,后续将持续加强证券公司发布证券研究报告业务监管,规范从业人员执业行为,保护投资者合法权益,维护证券市场良好]
零壹财经 ·
2019年12月4日
· [中国人民大学中国普惠金融研究院]
[中国人民大学中国普惠金融研究院《助贷业务创新与监管研究报告》是中国首份对助贷业务的创新与监管进行系统研究的报告。报告认为,在助贷模式中,由相应的监管部门对持牌资金方进行监管是最主要的,而非直接监管助贷机构,资金方基于主管部门的要求,按照商业原则对助贷机构进行约束。例如,银保监会应该对商业银行涉及助贷的业务进行重点监管,坚决管住资金的最后放款出口,起到提纲挈领的重要作用。]
零壹财经 ·
2016年8月24日
[8月24日,银监会、工信部、公安部、国家互联网信息办公室联合发布了《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》。 办法规定,网贷机构不得开展资产证券化业务或实现以打包资产、证券化资产、信托资产、基金]
[未知]
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2021年1月7日
· [华创证券]
零壹财经 ·
2021年8月23日
[8月23日讯,国务院办公厅发布关于进一步规范财务审计秩序促进注册会计师行业健康发展的意见,意见提出,依法加强从事证券业务的会计师事务所监管,充实财会监督检查力量,对从事证券业务的会计师事务所开展有效]
零壹财经 ·
2021年1月21日
[1月21日讯,中信证券研报指出,《非银行支付机构条例(征求意见稿)》作为下阶段支付行业监管的顶层总纲文件,核心在于优化牌照类型、升级准入要求、完善监管要求,预计后续或仍将有准入细则、业务管理办法等多]
[未知]
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2020年10月13日
· [头豹研究院]
[北京大学金融法研究中心]
·
2018年12月24日
[全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第一条第八款。当然,本文主要讨论的是在理论上证券交易与证券发行的定性判断,进而影响监管思路的方向。老股发行与一般意义的新股发行在具体规则上还可能存在不同的操作]
[陆怡雯,刘洋]
·
2015年10月12日
· [申万宏源证券]
[托管,没有零售业务的板块。公司的资产管理子公司主要服务于机构客户和高净值客户。 公司为客户提供一个结算、清算和估值的平台。 纽银梅隆由SEC监管,托管业务银行需要进行申请,但门槛高,达到一定规模是很重要]
零壹财经 ·
2022年3月21日
· [光大证券]
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证券研究报告业务监管-的相关博客
2016年5月27日
[投资顾问业务(以下简称“智能投顾业务”),则必须深刻认识到智能投顾在我们法律规定下的本质及特定资质。 智能投顾业务的本质 智能投顾本质上属于证券投资顾问业务。《]
2015年7月1日
[现行《证券公司融资融券业务管理办法》(以下简称《管理办法》)为证监会2011年10月发布,根据融资融券业务发展实践需要,证监会研究修改了《管理办法》。2015年6月12日,证监会就《证券公司融资融券]
2017年7月18日
[ICO的监管和规制,也许不远了。如果说ICO是币圈的IPO,咱们就来看看IPO的大法:《中华人民共和国证券法》,对ICO有没有借鉴意义。飒姐研读了2014年8月修订的新版证券法,发现有些原则和管理办法值得]
2018年1月5日
[【图片】文 | 米格11月末,有民营银行接到口头通知:除微众银行、网商银行和新网银行之外,其余民营银行线上借贷业务将暂停。据接近监管层的知情人士透露,这是因为现金贷受到监管,消费金融大规模收紧,从而]
2017年12月4日
[【图片】随着《关于规范整顿“现金贷”业务的通知》(下称《通知》)的正式下发,关于现金贷监管的猜测尘埃落定。首先要明确一个定义。所整治的“现金贷”是指]
2017年8月2日
[比价、业务推介、资金支付等保险销售活动。”因为《互联网保险业务监管暂行办法》(下称《办法》)早已对保险机构和第三方网络平台进行了明确的角色分工:(1)保险机构管理和负责互联网保险业务的销售、]
2017年6月16日
[支付宝、财付通也因违反支付业务规定被罚款公示。第三方支付领域乱象频频,随着监管机构重拳出击,行业洗牌也在不断加速,笔者针对近几年第三方支付领域涉及到的主要违法违规行为进行了梳理,并结合具体案例及实践经验对]
2017年4月18日
[指导意见,从风险防控角度入手,着眼于银行业整体,对于涉及的非银业务,以“稳妥推进互联网金融风险治理,促进合规稳健发展”为目的,创新性地面向业务行为风险特征,抛开了机构监管的屁股决定]
2016年1月7日
[业务之间独立核算的布局,《办法》之所以禁止平台从事信息中介以外的业务是因为办法是因为网络借贷信息中介这个业务而制定的,不同的业务和行业有不同的规则,有不同的监管主体和政策。当前多元化经营的P2P平台的]
2018年10月11日
[银新金融研究院与清华大学金融科技研究院互联网金融实验室于2018年10月联合发布《印度金融科技研究报告》(获取完整报告,请关注公众号【嘉银新金融研究院】,后台回复【印度报告】)。本报告聚焦印度,全面]
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