基金承销违规-的相关资讯
[战配基金承销违规被推迟IPO？蚂蚁：没有承销自己的IPO]
[10月14日讯，今日有外媒发文称，蚂蚁集团战配基金违反金融监管规定并被推迟IPO。对此，蚂蚁集团表示，有关战略配售基金的细节已经做了“完全充分的披露”，它没有承销自己的IPO。基金是作为战略投资者]
[蚂蚁基金违规被责令整改 基金电商"踩红线"屡禁难止]
[对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识，提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。”法治周末记者调查发现，除蚂蚁基金外，目前市场上仍有]
[互联网基金违规销售乱象调查：巧立名目送红包、送基金份额]
[行为进行监管。《证券基金销售管理办法》第三十五条中规定，基金宣传推介材料必须真实、准确，不得预测基金的证券投资业绩；夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等]
[多家银行代销基金违规领罚单！]
[7月27日讯，今年以来，银行基金销售业务违规高发，监管重拳打击基金代销乱象。据记者统计，今年以来已有多家银行分支机构相继因“基金销售违规”受到监管处罚，“无证上岗”、销售误导、合规风控管理不到位等]
[蚂蚁基金违规销售 浙江证监局责令改正]
[3月21日消息，浙江监管局官方网站发布消息称，蚂蚁（杭州）基金销售有限公司在“财富号红包活动”中存在以送现金红包方式销售基金的违规行为，责令改正。浙江监管局公告显示，上述行为违反了《证券投资基金销售]
[途牛金服基金销售业务违规遭处罚]
[、人员资质存在违规情形。公开信息显示，此前途牛金服总经理为陈杰，而根据天眼查最新的信息显示，途牛金服的总经理为宋时琳。依据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令91号）第八十七条的规定，江苏证监局决定]
[重庆银行：晋级独立主承销商]
[10月31日，在中国人民银行、国家金融监管总局、重庆市地方金融监管局等监管部门的指导和支持下，重庆银行晋级为中国银行间市场非金融企业债务融资工具独立主承销商，成为《中国银行间市场交易商协会非金融企业]
[商业银行担纲债务融资工具承销主角]
[5月24日讯，中国银行间市场交易商协会日前公布了4月份债务融资工具主承销分类统计情况。整体来看，今年以来截至4月份，在中长期承销、服务企业、首发企业承销、民营企业企业承销、专项产品承销等方面，]
[多家券商债券承销“栽跟头”，内控问题引监管关注]
[3月20日讯，券商债券承销业务内部控制是否完善，是监管部门重点关注的问题之一。近期某地方证监局内部梳理投行内控现场检查中出现的问题，注意到有券商做债券项目时不仅低价承销，还违规承诺利率，甚至向发行人]
[交行、招行、建行、兴业合计被罚1370万：涉个人经营贷、债券承销等]
[经营贷款挪用至房地产市场、个人消费贷款违规流入房地产市场、总行对分支机构管控不力承担管理责任，被罚500万元。时任交通银行湖北省分行副行长龚青对交通银行湖北省分行个人消费贷款违规流入房地产市场负有责任，]