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违规被罚-的相关资讯

[北京农商行多项违规被罚550万,涉及违规发放贷款等业务]

零壹财经 · 2020年3月3日

[农商银行是由北京农村信用合作社改制而来,成立于2005年10月,同时是国务院首家批准组建的省级股份制农村商业银行具体来看,北京农商银行先因小微贷款、审批发放贷款等违规被罚330万元,具体包括:1.错报小微]

[工商银行再收罚单:员工违规办理业务等5项违规被罚45万元]

零壹财经 · 2019年12月6日

[12月6日讯,根据德州银保监分局处罚决定文书(德银保监罚决字〔2019〕2号),工商银行德州分行存在员工违规办理业务,挪用内部账户过渡资金与侵占对公客户账户资金;柜面业务复核、授权流于形式;未形成]

[微众银行回应违规被罚120万元]

零壹财经 · 2023年8月8日

[8月8日讯,根据国家金融监管总局深圳监管局近日发布的行政处罚信息,微众银行因“汽车贷款首付资金及附加消费贷款用途审核不到位,商用车贷款金额审核不严”被罚120万元。另外还有两名负责人被处以警告和罚款]

[厦门银行涉23项违规被罚超700万元]

零壹财经 · 2023年2月1日

[2月1日讯,近日,中国人民银行福州中心支行公开的一则行政处罚信息表显示,厦门银行因23项违法违规行为,被监管警告,没收违法所得767.17元,并处罚款764.6万元。]

[天津银行8项违规被罚189.4万元]

零壹财经 · 2022年10月18日

[10月13日,中国人民银行济南分行公布的政处罚信息显示,天津银行济南分行因存在账户管理、反洗钱、征信、消保等8项违法行为,被警告,并处罚款189.4万元。]

[新生支付违规被罚66万元]

零壹财经 · 2022年9月19日

[9月16日,中国人民银行海口中心支行公布的行政处罚信息显示,新生支付因违反支付结算管理规定、违反反洗钱管理规定等案由,被海口中心支行罚款66万元。]

[零售金融双周报(1.24日-2.6日):网商银行涉多项违规被罚超2200万;苏银凯基消金开业首年实现盈利;全民抢红包与冬奥会金融保障并进]

[申恒宇,冷奕承] · 2022年2月8日 · [零壹智库]

[【图片】一周速览 1、互联网企业春节狂撒红包;2、央行发布2021年小贷公司统计数据报告;3、31省份2021年GDP数据出炉,11地增速跑赢全国;4、网商银行四类违法违规行为被罚超2200万,所有]

[网商银行涉多项违规被罚2236.5万元,回应称“已完成整改”]

零壹财经 · 2022年2月8日

[、监事长等在内的9名相关负责人一并被罚。根据公示内容,网商银行此次被处罚,原因包括违反金融统计管理相关规定;违反账户管理相关规定、违反清算管理相关规定;违法征信管理相关规定;未按规定履行客户身份识别一]

[零壹租赁周报(12.13日-12.19日):山西金融租赁违规被罚210万元;康富租赁成功注册30亿元超短期融资券]

[零壹租赁智库] · 2021年12月21日 · [零壹智库]

[、山西金融租赁违规被罚 210 万元;5、国银金融租赁向港交所申请 30 亿美元中期票据计划上市;6、康富租赁成功注册 30 亿元超短期融资券;7、越秀租赁拟注册 6 亿元超短期融资券;8、中信金租]

[零售金融周报(10.18日-10.24日):唯品富邦成为第30家消费金融公司,壹账通迎来新任CEO;抖音快手因消金广告违规被罚40万元]

[冷奕承] · 2021年10月26日 · [零壹智库]

[,已有一半落地;4、首批“跨境理财通”试点银行名单发布:深圳地区20家银行入围;5、抖音快手分别被罚20万元,因发布宣扬过度消费金融视频广告;6、招联消费金融成首家百亿消金公司;7、温州银行、台州银行]

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违规被罚-的相关博客

[恒生电子被罚5亿 一年净利不够交罚款]

2015年9月7日

[来源/21世纪经济报道 9月2日,证监会发布对恒生电子的最终核查结果。恒生公司因非法经营证券业务的行为,被没收违法所得1.328亿元,并处以3.98亿元罚款。同时,恒生公司董事长刘曙峰、总经理官晓岚被给予警告,并分别处以30万元罚款。 恒生电子实际控制人为马云,而证金和...]

[监管不是“一刀切” 叫停违规而非禁止合作]

2017年7月7日

[【图片】近日,互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室下发了《关于对互联网平台与各类交易场所合作从事违法违规业务开展清理整顿的通知》(整治办函64号)(下称64号文),引起了行业的高度关注。行业到了]

[违规代收代付可能涉嫌非法经营,你造吗?]

2016年12月20日

[提供货币资金转移服务,本文称之为代收代付服务,根据《非金融机构支付服务管理办法》(以下简称“管理办法”)需要获取《支付业务许可证》。以上主体在没有取得支付业务许可证的情况下,违规]

[支付行业乱象丛生,违规行为为何如此猖獗?]

2016年7月29日

[行业性的原因,违规行为只是表象,看不到表象背后的实质,仅靠处罚,是罚不出一个健康可持续的行业环境的。毕竟,谁愿意没事老踩红线玩呢。所以,本文中,笔者着重剖析支付清算行业违规行为背后的秘密,看看究竟什么才是]

[51信托网分拆销售门槛降低1000倍 业内认为违规]

2015年5月5日

[销售和信托转让模式被业内人士认为是违规行为。分拆销售门槛降低1000倍打开51信托网站可以发现,该网站目前已发布112款产品,年化收益率在6%-12%,大多数产品已截止认购,仅有4款产品还能购买,其中有]

[律师解读上海备案指引:一家一策、合格一家、备案一家]

2018年1月9日

[行为;如仍然存在相关违规经营行为,或相关经营行为虽然已经停止但仍然有相应的存量违规业务没有压降至零的,应逐项说明并发表法律意见;解读:该部分要求对网贷机构现有业务情况进行核查,如未完成整改的,应对]

[消费金融灰犀牛:多少贷款流入楼市?]

2017年9月11日

[模式会导致信贷无序扩张且流向难以追踪,风险不容忽视。1、监管检查开始了9月8日,中国人民银行营业管理部、北京市银监局正式发布《关于开展银行个人贷款资金违规进入房地产市场情况检查的通知》,要求北京市银行业]

[网络版银联收编支付宝,为安全上一道锁]

2017年8月15日

[很明确,就是为了加强监管。近几年,第三方支付行业的快速发展,给支付和金融市场造成了混乱。网联的成立,通过可信服务和风险侦测,可以防范和处理诈骗、洗钱、钓鱼以及违规等风险。网联可以让参与支付的各方,权责]

[现行司法体系下ICO该如何监管?]

2017年8月15日

[的费用作为投资者保护基金,并制定投资者保护基金制度,明确赔付主体、赔付情形、赔付比例等内容。第二、行业协会:信息披露、纪律监督、违规惩戒由区块链技术企业自发成立区块链技术协会,并制定相应的准入制度、]

[最高检办理涉互金犯罪案件会议纪要,说了啥?!]

2017年8月10日

[违法甚至犯罪。明知或合谋为他人非法吸收公众存款的,也构成犯罪,而且会成为“主犯”。中介机构与借款人合谋,采取向出借人提供信用担保、通过电子渠道以外的物理场所开展借贷业务等违规方式]

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