首页 > 快讯 监管“双随机”现场检查45家券商300篇研报三大问题浮现 快讯 零壹财经 零壹财经 2023-05-12 阅读:1479 关键词:现场检查券商监管 5月12日讯,近日,监管部门向券商发布《证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》。从检查情况看,部分公司存在内控制度建设不完善、执行不到位,外部专家邀请、身份核实等机制不完整等问题。在《通报》中,监管部门指出,此次现场检查专项工作共覆盖45家券商和300篇研报,在检查中注意到三大典型问题:一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整。二是部分内控制度执行有效性不足。三是研报制作审慎性不足,个别员工私自发表证券分析意见。(上海证券报) 上一篇>乐歌股份:公司正在研究将chatGPT和文心一言接入公司的智能屏 下一篇>两类存款自律上限调整中小银行存款利率或再下行 相关文章 宁波银行,“经营风险”的节奏 Baichuan再次登上国内大模型综合评分榜首,知识百科能力超越GPT-4-Turbo 人大系初创公司智子引擎发布全新的多模态大模型Awaker 1.0 钉钉AI通过国家网信办大模型服务备案 用户评论 游客 自律公约 登录后发布 所有评论 主编精选 more 宁波银行,“经营风险”的节奏 助贷财报探析:资产质量正在下滑,减值和准备金猛增 毛利超98%,不良资产太赚钱了,海德股份并购催收和清算公司 不信你“出门问问”:AIGC第一股开盘破发 福建:深化元宇宙在文旅中的应用!培育100个智慧景区 专题推荐more 第四届中国零售金融发展峰会(共15篇) 02-06 郭田勇:零售金融发展,要发挥平台机构的作用 01-20 星图金融研究院副院长薛洪言:2023年消费信贷或迎来新起点 01-20 上海科技金融研究所执行副所长孟添:开放银行与嵌入式金融为数字普惠金融带来更大发展空间 资讯排行 48h 7天 中国人民银行召开2024年征信工作会议 毛利超98%,不良资产太赚钱了,海德股份并购催收和清算公司 助贷财报探析:资产质量正在下滑,减值和准备金猛增 智慧芽全球知产调研报告:六成企业期待生成式AI焕新知产与研发工作 央行:金融不能单纯以盈利性为目标 首页 评论 回顶部
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