首页 > 快讯

招商银行因13项违法行为被罚3423.5万元

快讯 零壹财经 零壹财经 2023-01-03 阅读:1597

关键词:招商银行被罚招商银行行为违法


1月3日讯,近日,央行公示行政处罚决定书,招商银行股份有限公司因13项违法行为被处以警告,没收违法所得5.692641万元,罚款3423.5万元。同时被处罚的还有招商银行交易银行部总经理、零售金融总部副总经理等10名相关人员。
 
行政处罚决定书披露,招商银行13项违法行为包括:违反账户管理规定;违反清算管理规定;违反特约商户实名制管理规定;违反支付机构备付金管理规定;违反人民币反假有关规定;占压财政存款或者资金;违反国库科目设置和使用规定;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户;违反个人金融信息保护规定;违反金融营销宣传管理规定。

上一篇>抖音推出桌面端聊天软件

下一篇>A股开门红背后:股票私募已加仓4周,仓位指数重回80%



相关文章


用户评论

游客

自律公约

所有评论

主编精选

more

专题推荐

more

第四届中国零售金融发展峰会(共15篇)


资讯排行

  • 48h
  • 7天



耗时 212ms