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地方证监局-的相关资讯

[地方证监局发文 禁止券商、基金等参与P2P融资业务]

[周假] · 2016年2月18日 · [零壹财经]

[近日,福建证监局发布文件,禁止证券、基金、期货类经营机构参与到任何P2P平台的融资业务。]

[多家券商债券承销“栽跟头”,内控问题引监管关注]

零壹财经 · 2023年3月20日

[3月20日讯,券商债券承销业务内部控制是否完善,是监管部门重点关注的问题之一。近期某地方证监局内部梳理投行内控现场检查中出现的问题,注意到有券商做债券项目时不仅低价承销,还违规承诺利率,甚至向发行人]

[监管层要求券商严审科创板开户条件:拒垫资开户,禁过度营销]

零壹财经 · 2019年4月22日

[近日,多个地方证监局向证券公司下发《关于做好科创板有关准备工作的通知》,要求券商规范科创板开通交易权限过程,严禁过度营销、“垫资开户”等违规行为,同时做好投资者教育工作,做好技术系统改造,确保]

[14家排队、超30家备案,银行“上市潮”延续]

零壹财经 · 2019年4月28日

[4月25日,苏州银行有限公司(下称“苏州银行”)首发过会,成为今年第一家过会银行,意味着A股上市银行将迎来第33个成员。截至4月25日,共有14家银行处于正常排队状态中,此外,各地方证监局登记辅导]

[陈运森:券商投行全链条监管从严]

零壹财经 · 2023年5月31日

[5月31日讯,近日,证监会发布针对3单IPO项目开出的罚单,发行人和保荐机构、保荐代表人同时被罚。从今年证监会和地方证监局发布的IPO项目罚单指向来看,集中在IPO招股说明书的信披环节,且“一案多查]

[监管火力全开,今年以来浙商证券等14家券商机构收罚单]

零壹财经 · 2022年2月14日

[2月14日讯,记者通过证监会及地方证监局网站进行统计后发现,截至2月13日,进入2022年以来已有14家券商及旗下相关机构员工因存在违规行为收到监管部门下发的共计39张“罚单”(监管措施决定书)。从]

[负责股权众筹监管的证监会创新部解散了]

[零壹财经] · 2016年8月17日 · [零壹财经]

[)。 去年8月,证监会发布《关于对通过互联网开展股权融资活动的机构进行专项检查的通知》(证监办发〔2015〕44号)(下称《通知》),布署地方证监局对通过互联网开展股权融资中介活动的机构平台进行专项]

[货币基金T+0赎回监管趋严 还能随时赎回吗?]

[陈墨,陆慧婧] · 2017年12月18日 · [中国基金报]

[地方证监局严管货币基金“T+0”或只是“点刹”,未来可能有新的监管举措,以防范货币基金过快增长带来的风险。]

[零壹日报:上海禁止平台将"最严算法"作为考核要求;“冰墩墩”带火信用卡营销]

零壹财经 · 2022年2月14日

[由来已久,但要取得好的获客、提高持卡用户黏性,还不能仅限于导流,而需要下沉深耕、持续联动。(证券时报)监管火力全开,今年以来浙商证券等14家券商机构收罚单2月14日讯,记者通过证监会及地方证监局网站进行统计]

[股权众筹改个名完事,证监会这么大阵仗只是玩个文字游戏?]

[扯氮君] · 2015年8月13日 · [零壹财经]

[知名(原)股权众筹平台还搞出个私募股权融资委员会,新闻稿里说还请到了证监会领导出席成立仪式,但没说是谁。总之虚虚实实,现在看起来,尽管证监会发了通知,但其实内部意见已经还是没完全统一,这从地方证监局]

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地方证监局-的相关博客

[公募基金开始看空市场?部分悲观者减仓离场]

2015年4月27日

[地方证监局也拟计划派出专职人员对基金公司相关投研人员进行专业培训。“但这并不意味着监管部门鼓励做空。”上海某基金管理公司首席风控官向经济观察报表示,此举可以解读为监管部门要求基金公司]

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